盈透证券为注册投资顾问(Registered investment adviser)推出定制化指数

注册投资顾问(Registered investment adviser)是指在美国证券交易委员会或美国各州证券机构注册的理财顾问公司。 注册投资顾问向客户提供投资建议,之后客户向其支付报酬。在某些情况下,一家公司可能既是注册投资顾问,又是注册证券商。在这种情况下,他们可能会提供投资建议的同时又销售某些金融产品并收取这些产品的佣金。

盈透证券(Interactive Brokers, 纳斯达克代码: IBKR)今天宣布推出为注册投资顾问(RIA)提供的定制化指数,这是一种新的直接指数解决方案,让投资顾问能够个性化客户组合。

定制化指数让投资顾问为客户创建自定义组合,直接持有指数的标的证券,而不是购买传统的指数基金。这种方法提供了多种好处,包括能够根据特定投资目标定制组合,以及基于环境、社会和治理(ESG)偏好和其他因素包含或排除特定股票。与传统的ETF投资不同,定制化指数没有费用比率,并且最低投资额较低,让投资顾问能够按照客户的需求进行定制和个性化投资。

“盈透证券的全面顾问服务套件,包括无托管费或最低限额、先进的交易平台、全球市场准入和没有内部顾问团队与顾问竞争等等,让我们成为各种规模RIA的理想托管机构”盈透证券首席执行官Milan Galik说道。 “定制化指数进一步增强了这个套件,让投资顾问能够创建与客户特定投资目标一致的定制组合。”

通过盈透证券使用定制化指数的RIA将可以访问广泛的指数选项,包括热门指数和ETF,如标普500 (S&P 500)和纳斯达克100 (NASDAQ 100)。他们可以通过调整指数中各个证券的权重来微调自己的组合。

通过盈透证券的定制化指数,RIA可以:

  • 创建和定制基于精选ETF清单的直接指数模型
  • 调整目标权重或使用支持用户定义和ESG相关排除列表的自定义规则
  • 根据多种财务指标加权或减轻股票的权重

除了定制化指数外,盈透证券还提供一系列工具和资源,帮助RIA管理业务,包括投资组合分析、绩效报告和强大的交易平台。在IBKR RIA平台上的功能包括:

  • 无票据费、无保管费、无最低要求,也不收取技术、软件、平台或报告费
  • 无内部顾问团队与顾问竞争客户
  • 能够在单一平台上交易股票、期权、期货、货币、债券和基金等150个市场
  • 专业的顾问工具,包括交易分配、税务损失收回、模型组合等
  • 免费提供客户关系管理、投资组合管理和交易平台,以及PortfolioAnalyst®,让顾问能综合分析客户的整个投资组合,包括其他机构持有的资产
  • 自动化和灵活的客户计费
  • 免费协助建立网站
  • 美国顾问客户可使用借记卡和账单支付功能

Be the first to comment on "盈透证券为注册投资顾问(Registered investment adviser)推出定制化指数"

Leave a comment