美国证券和交易委员会（SEC）于4月11日宣布，正式控告一家名为AutoChina International（开元汽车）的中国公司及其11名投资者，包括高级管理人员和董事，进行欺诈性市场操纵行为，制造开元汽车股票交易活跃假象，以骗取金融贷款。

开元汽车是一家在中国经营的汽车金融服务公司，在纳斯达克挂牌交易，目前已被要求停牌。

SEC在美国马萨诸塞州区的地方法院提起诉讼称，开元汽车CEO许某、前经理及其他高管，联合欺诈交易开元汽车股票，以提高其日均交易量。2010年10月开始，相关被告人在美国总部的经纪账户存入超过6000万美元以上，并在之后3个月通过这些账户，与位于香港的一个经纪交易商设立的多个账户从事欺诈性质的数百个虚假交易。欺诈性行为包括对敲指令（matched orders），即从其中一个账户出售股票到另一个账户，在同一时间，同一价格进行自买自卖的洗盘交易（wash trades）。开元汽车和其他被告在从事这项计划是因为，低交易量给他们从某一贷款人获取股票抵押贷款造成了不利条件。

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SEC执法部主任库萨米（Robert Khuzami）表示：“开元汽车和其他被告在明目张胆地操纵股票，以获得有利的贷款条件。”“SEC对包括外国公司在内的所有上市公司的合法交易都负有责任，将严查那些违反美国证券法、扰乱美国资本市场的公司。”

SEC波士顿区域办公室负责人伯格（David Bergers）说，公共投资者有权利拥有一个诚实和公平的市场。对任何一家上市公司操纵股票交易的金融策略行为都会是“零容忍”。

根据SEC的指控，在上述操纵行为发生的2010年11月1日至2011年1月31日，被告所开设的美国总部经纪账户中，开元汽车股票平均每日成交量从1.8万股左右，上升到超过13.9万股。被告人及关联账户对开元汽车股票的交易量，一度占到开元汽车股票总交易量的70％。

SEC指控还称，多被告都是开元汽车的董事会主席及CEO的亲属，而董事会主席和CEO在上述操纵股票期共持有公司超过57％的股份。其中三名被告与两名高管是直接的兄弟姐妹关系，另一被告则是其中一名亲属的配偶。

SEC透露，目前相关调查还在继续进行，除了美国证监会各部门之间的协作调查，美国的金融行业监管局（FINRA）和香港证券期货监督委员会也在协助调查。

当日，开元汽车发表声明回应称，SEC的指控“没有根据”，同时“公司将竭力对抗欺诈指控,并相信眼前的一切证据均与SEC的指控相抵触。”

目前，已有数十家在美上市公司受到SEC对中国上市公司财务、信息披露和股票交易情况的调查，也有多家中国公司被起诉。类似开元汽车通过反向并购在美借壳上市的公司是其中的调查重点。