近期美国证券交易委员会（SEC）及美国金融业监管局（FINRA）针对目前美股市场的违规交易进行了严格审查，影响到了很多国内的DT公司，很多交易员因此也给封闭账户，停止交易，并连带公司一起遭到SEC的罚款。因此在短短的几个月以来，又出现了很多以此种交易手法为主的公司及交易员遭到了打击 – 倒闭的倒闭，分流的分流，转型的转型，改行的改行。很多交易员不明白到底哪几种情况属于违规交易，为了避免类似的情况发生，我们整理了常见的违规交易案例，防微杜渐，规范交易。

温馨提示：其实身处国内的投资者不出国也能在网上开户做空或买入美股、ETF（纽交所、纳斯达克或OTCBB上的股票），只要找能开国际账户的美国本土网上券商开立账户就可以，具体开户步骤可参考这里：https://www.e-investingguide.com/2011/05/firstrade-us-stock/

违规交易类别

【1】Spoofing：反复挂单，撤单，大量的短时间内放假单子，没有成交的意思，属于欺诈市场。

【2】Layering：摆很多单子，打压价位，也就是通常说的坐庄，影响市场，也是欺诈行为，属于严重违规，2010年9月，美国一家公司因此被SEC罚款250万美元。

【3】Wash Sale Trading：这种做法前几年在中国交易员中很流行，通俗说就是自己打自己的单子，也是严重的违规，会被关账号。大家注意。

【4】Cross-trading：交易员之间相互打单子，也就是约定交易，最常见的例子，就是开始的时候ARCAMPL返费2元，一些交易员约定成交，相互打单，但是所有利润都被罚款，拿不到。

【5】Oversell：就是不可以空的股票，交易员先买100股，然后卖200股，而达到做空的目的，属于违规。

【6】配合交易：用不同券商旗下账户，相互约定交易，抬价位，做法隐蔽，在近期严格监管的情况下，也会视为严重违规。