美国证券交易委员会（SEC）对两名中国人涉嫌内幕交易发起诉讼。这两名中国公民分别是P2P平台有利网前CEO刘雁南和前有利网员工周治臣。两人涉嫌在MedAssets公司与Chindex国际公司（美中互利医疗）公布被私募收购前，对两家公司股票进行提前交易。美国曼哈顿联邦法院对两人提起诉讼。

不过值得一提的是，SEC未能对两名中国人的身份信息即时更新，今年8月，刘雁南已经从有利网离职，并二次创业成立美利金融；11月5日，美利金融CEO刘雁南宣布，获得由贝塔斯曼亚洲基金领投，晨兴创投、光信资本、挖财等6家基金及战略投资人跟投的6500万美元A轮融资；另据了解，周治臣此前确实为有利网员工，现在为美利金融员工，他的最新职位尚不得而知。

据SEC书面控诉显示，刘雁南与周治臣都曾是TPG资本的前员工，而以TPG资本为首的财团（包括复星医药）则在2014年2月宣布以3.69亿美元收购Chindex(NASDAQ:CHDX)公司。两人涉嫌在MedAssets(NASDAQ:MDAS)公司与Chindex国际公司被私募收购前，提前交易两家公司股票。

SEC指出，刘雁南和周治臣是表兄弟关系。周治臣在上述交易被公开之前进行了“高度可疑”的交易，共获利30.693万美元。应SEC的要求，美国地方法官下令将周治臣在美国账户上的123万美元冻结。

不过，“内幕交易”一事已遭到刘雁南本人否认，并表示与周治臣并非表兄弟，且并未在涉事公司TPG工作过。目前，刘雁南已经找到了美国的代表律师，并已与SEC取得沟通，相信很快会有正面进展。

对此，上海杰赛律师事务所律师王智斌表示，此前也出现过类似的事件，SEC的起诉是基于美国当地的法律，应该是按照相应的当地法律取得了相应的证据，不过被控诉人应诉后，需要提交自己的证据，类似事件的处理方式一般是和解，不过也不排除遭遇罚金的可能。

相关信息 – 在中国国内如何买卖美股：

其实身处国内的投资者不出国也能在网上开户做空或买入美股、ETF（纽交所、纳斯达克或OTCBB上的股票），只要找能开国际账户的美国本土网上券商开立账户就可以（当然，这家网上券商必须是参加SIPC强制保险的，因为美国政府规定全部券商都必须是SIPC会员），具体开户步骤可参考这里：www.e-investingguide.com/openaccount

相关报道：TPG让部分北京职员休假 因涉及内幕交易指控

北京时间11月17日凌晨消息，据《华尔街日报》报道，私募股权投资公司德克萨斯太平洋集团（TPG）已经让旗下北京办事处的部分雇员带薪休假，原因是该集团正在针对美国当局提出的一名前雇员曾从事内幕交易的指控展开调查。

德克萨斯太平洋集团的一名发言人发表声明称，该集团采取这项行动的目的是“在我们的内部调查期间将其作为一种预防措施”。声明还称：“这与我们的公司政策是相符合的。需要指出的很重要的一点是，我们并未受到任何犯罪指控，人们也不应从这种行动方案中推论出任何事情。”

这名发言人拒绝透露有多少名北京职员已进入带薪休假的状态。

美国证券交易委员会（SEC）上周在一桩民事诉讼案中针对德克萨斯太平洋集团的一名前雇员及其表亲曾从事内幕交易活动，这些活动与该集团曾参与其中的两桩医疗保健行业中的并购交易有关。德克萨斯太平洋集团在上周表示，该集团已经启动了自己的内部调查，并正在与美国证券交易委员会展开合作。据一名熟知内情的消息人士透露，美国证券交易委员会并未对德克萨斯太平洋集团本身展开调查。

受到指控的这名前雇员名为刘雁南，他曾在2011年8月份到2012年5月份之间供职于德克萨斯太平洋集团。据熟知内情的消息人士称，他的妻子Emma Zhang目前还供职于该集团的北京办事处，这层关系此前并未受到过报道。

美国证券交易委员会称，刘雁南“与德太投资集团之间的交集使其得以有机会获得跟并购交易有关的重要非公开信息”，而且“他与至少一名供职于德太投资集团北京办事处的私募股权投资专家保持着个人关系”。

Emma Zhang尚未就此置评，刘雁南则拒绝置评。美国证券交易委员会拒绝就其在指控中提到的“私募股权投资专家”是否指的是Emma Zhang的问题置评，而德克萨斯太平洋集团的发言人则拒绝就Emma Zhang是否已带薪休假的问题置评。

美国证券交易委员会在其指控中称，刘雁南的表亲周智琛（音译）通过对MedAssets Inc.和Chindex International Inc.的并购交易开始以前从事内幕交易活动而非法获利30万美元左右。该委员会指控称，周智琛在有关这两家公司将被私募股权投资公司收购的消息对外公开以前买入了它们的股票；而在收购消息公布后，两家公司的股价均大幅上涨，周智琛则通过卖出股票的方式赚取了非法利润。

在这两桩并购交易中，德克萨斯太平洋集团都曾对这两家医疗保健公司发起过收购要约。

刘雁南在离开德克萨斯太平洋集团以后出任了P2P（点对点）贷款平台有利网（Yooli.com）的首席执行官。美国证券交易委员会称，他不仅曾向周智琛提供有关上述并购交易的重要保密信息，同时还向其提供了大笔资金以供其从事内幕交易。刘雁南已在9月份从有利网离职，随后创立了另一个点对点贷款平台美利金融，并担任该公司的首席执行官。

周智琛周一称其并非刘雁南的表亲，除此以外则拒绝进一步置评。

对于美国证券交易委员会提出的指控，刘雁南曾在此前向《华尔街日报》表示：“这中间存在一些误会，现在我能说的就是，我们正在尝试就此事与美国证券交易委员会进行沟通。”