美国这边，中国公司对做空者发起诉讼，FBI突击搜查中概公司的办公室；中国这边，做空者称研究人员和聘请的律师在中国遭受威胁和殴打，在中国的员工也遭到拘留…中国概念股猎杀季的大片还在上演。巴伦周刊2012年1月28日发布一篇名为“Threats, Lies and Chinese Stocks ”的文章，以下为全文翻译：
近十年来，数百家中国企业通过“反向收购(reverse merger) ”的方式在美国上市，如今，这些中国概念股中很多股价已不到一美元，导致总计数百亿美元的市值被蒸发。那么，谁是背后的罪魁祸首？
去年12月，中国风塔制造商辽宁新兴佳集团（CleanTech Innovations Inc，下称“新兴佳”）向纽约州高等法院提起诉讼，指控纳斯达克交易所在其财务顾问被《巴伦周刊》一篇以“反华”为目的的文章点名后，将其实施摘牌。新兴佳提到的《巴伦周刊》的“反华”文章，是该杂志于2010年8月28日刊登的一篇题为《当心此类中国出口》(Beware This Chinese Export) 的文章。本月初，辽宁省有关部门致函美国商务部称，新兴佳的退市是“出于种族偏见的动机”，这一指控遭到纳斯达克交易所的否认。而在本周三，美国联邦调查局（FBI）的执法人员突击搜查了新兴佳财务顾问本杰明•魏(Benjamin Wey)的住所及在华尔街的办公室，并带走了几箱的证据。美国联邦调查局不愿透露对魏调查的细节，魏本人及其控股的纽约国际集团(New York Global Group)也无法联系上。纽约国际集团的主要业务是协助中国企业到美国股市上市。
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另外，总部设在加拿大温哥华(Vancouver, B.C.)的中国银矿运营商希尔威金属矿业有限公司(Silvercorp Metals Inc，下称“希尔威”)去年12月表示，匿名做空者用“Alfred Little”的假名发布报告指控希尔威涉嫌造假，中国执法人员已经就此展开了刑事调查，以查实匿名做空者的真实身份。希尔威还表示，它为此开展了调查，建立了用于澄清事实的网站（ www.silvercorpfightsshortanddistort.com ），并于去年9月在纽约州高等法院提起诽谤诉讼，共花费了数百万美元。
而“Alfred Little”向纽约州高等法院递交的一份书面证词，要求法院允许其进行匿名行动，原因是称其投资研究人员和聘请的律师在中国遭受威胁和殴打。2012年1月9日，希尔威修改了向美国纽约州高等法院递交的起诉书，称“Alfred Little”向企业信息发布机构美通社（PR Newswire）提供的声明，是温哥华一家投资公司EOS基金研究主管赞恩•海利希（Zane Heilig）的母亲授权和付费的。希尔威追加赞恩•海利希、EOS基金创始人及老板乔恩•卡恩斯（Jon R. Carnes ）作为被告。 中国金融专家称，他们对卡恩斯被指控为“Alfred Little”发布做空新闻背后的指使者感到吃惊。2004年以来，卡恩斯和他的Eos基金对Sinoenergy、天人果汁（SPU）等十几家中概股公司的私募发行进行了投资。会计师事务所Marcum Bernstein & Pinchuk合伙人德鲁•伯恩斯坦（Drew Bernstein）曾与卡恩斯在北京共用一个办公区，他表示：“据我所知道的，卡恩斯是在中国的最有投资经验的外国人之一。伯恩斯坦称，卡恩斯告诉他，他在中国的员工大部分已被拘留，卡恩斯非常担心他们。卡恩斯周二通过一封电子邮件回复称：“我现在对此不能发表任何评论。”
同时，“Alfred Little”的代理律师马丁•格博斯（Martin Garbus）表示，他的客户的身份仍然没有确定。他在纽约州高等法院起诉的另外两起诽谤案件中也作为“Alfred Little”的代理律师，这两起诽谤案分别由中国小家电生产商德尔集团(Deer Consumer Products)和中国清洁能源有限公司(Sino Clean Energy)提起。格博斯认为，美国第一修正案保护他的当事人有言论和匿名的权利。他说：“这些公司在其所在地有强大的关系，对这些公司进行调查的人受到殴打和监禁。” 在德尔集团提起的诉讼中，“Alfred Little”去年9月提交的书面证词中表示，被其聘请进行调查的律师称受到攻击。书面证词说，2010年10月，该律师在得到一家公司的纳税记录后，他的车被行凶者的车挤出公路外。行凶者对他进行了威胁，并要他说出“Alfred Little”的真实姓名，然后要他立即停止调查。
希尔威、德尔集团和中国清洁能源坚决否认“Alfred Little”报告中对他们涉嫌欺诈的指控，并称这些是受人幕后操控的“做空与歪曲”（short and distort）计划的一部分，其目的是打压他们的股价。当被问及在中国的调查受到骚扰的指控，希尔威的代理律师罗杰•克瑞（Roger R. Crane）表示：“法院将做出裁决。”
EOS基金通过其网站宣布，已在2011年1月“重新调整”其在北美的投资，并且“由于投资表现不佳”，将在6月对基金进行清算，将剩余的现金返回投资者。
其他发布报告指控中国概念股公司涉嫌欺诈的做空基金都签署了自己的名字。天人果汁在美国怀俄明州夏延市（cheyenne）联邦法院对Absaroka Capital基金及其创始人凯文•巴恩斯（Kevin Barnes）提起诉讼。巴恩斯否认他的报告涉嫌诽谤，同时对天人果汁提起了诽谤的反诉。巴恩斯向法院递交了受其聘请的中国律师的书面证词，称天人果汁的政府文件中关键几页缺失令人可疑。一位受其代理律师聘请的中国律师提交的书面证词称，当他在另一个政府机构调查天人果汁下属机构的税务申报文件后，他接到了一个恐吓电话。巴恩斯通过一封电子邮件发表声明表示，Absaroka Capital将继续对上市公司发表自己的观点。他在声明中写道：“阳光和透明度是解决中国概念股公司涉及欺诈问题的最好办法，这一问题已经感染了美国资本市场。”
彼得•赛瑞斯(Peter Siris)通过其对冲基金Guerrilla Capital对中国进行长期投资，他感叹在美上市的中国小股本公司集体受到打压：“这些公司中有一些是伟大的公司，现在，公司感到沮丧，投资者也感到沮丧…这真是令人感到悲哀。”
原文链接： http://online.barrons.com/article/SB50001424052748703512004577182970380129522.html