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如何用美股账号玩全球投资?

今天来说说美股上的ETF。

{什么是ETF}

交易型开放式指数基金,通常又被称为交易所交易基金(Exchange Traded Funds,简称“ETF”),是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

简而言之,你可以把ETF当成普通的股票,直接下单买、卖即可。

ETF逆转赎回再现净申购 资金低位入市迹象显现

{ETF有什么特点}

1、使投资更加多样:可以跟踪指数,可以跟踪不同国家,还可以跟踪贵金属、外汇、行业等等。

2、可以使用杠杆:比如EUO可以二倍做空欧元,GLL双倍做空黄金。

相关信息 – 在中国国内如何买卖美股:

其实身处国内的投资者不出国也能在网上开户做空或买入美股、ETF(纽交所、纳斯达克或OTCBB上的股票),只要找能开国际账户的美国本土网上券商开立账户就可以(当然,这家网上券商必须是参加SIPC强制保险的,因为美国政府规定全部券商都必须是SIPC会员),具体开户步骤可参考这里:http://www.e-investingguide.com/openaccount

今天的重点是拿ETF来做全球投资。

比如希腊债务危机了,你想去欧洲抄底,怎么办?难道要去欧洲开户?其实,你可以通过ETF来做到。

最近A股也跌得灰头土脸,可是你的钱都在美国,怎么办?在美股上买入相应ETF,也可以实现抄底。

推荐一篇来自雪球的旧文:《欧债危机牵动全球资本市场 美股上哪些ETF可以玩?》。里面包含了一些欧洲的ETF。希望大家读完之后不只知道如何抄底欧洲,也可以对ETF有更多了解。

和中国有关的两个ETF:FXI、FXP,若是感兴趣可以挖掘一下。

不仅在国外有ETF,国内也有,只是我没玩过。

如何用美股帐户买港股上市公司?

今天指引了几个朋友开美股帐户,忍不住再次感叹开户这是对执行力的绝佳考验。于是再写个美股的话题,诱惑一下没搞定开户的家伙。关于美股如何开户,可以参考这篇:在国内炒美股如何选择适合自己的券商?

如果你有了美股帐户,你就可以买在美国上市的公司们了。但也有一些好公司是在香港上市的,比如腾讯、金山软件、比亚迪……如果想买它们,该怎么办呢?

{是否一定需要港股帐户?}

如果有港股帐户或者你已经开有美国盈透证券的账户,当然可以买。

如果没有港股帐户,你可以使用粉单市场(后面会做解释),来投资相应的公司。

比如:

腾讯在香港的代码是0700,在美国粉单市场是TCEHY;

比亚迪在香港的代码是1211,在美国粉单市场是BYDDY;

金山软件在香港的代码是3888,在美国粉单市场是KSFTF。

如果你想投资李嘉诚的长江实业,没问题,香港代码是0001,在美国粉单市场是CHEUF。

OTC Markets Group logo.png

{如何寻找对应代码}

好,问题来了,如何获得一个香港公司在美国粉单市场的代码呢?

分享一个窍门:搜索“公司名称+pink”。

例如,金山软件的公司名称是:Kingsoft Corporation Limited,那么就搜“Kingsoft Corporation Limited pink” 在搜索结果中就能看到“KSFTF”字样了。也欢迎行家留言分享一下你的方法。

{这样做的好处}

1、更好利用资金

港股只能用港币购买。如果一开始就持有港币那么没问题,但如果要用美金或人民币转换为港币,这个过程就有一定的损耗。

在粉单市场,你可以使用美金购买这些公司,减少了汇率方面的损耗。

同时,对于美股、港股在不同券商开立的情况,也减少了资金的流转,能最大限度利用资金。

2、摆脱股数限制

港股的交易是有股数要求的。以比亚迪为例,每手500股。但在美股中,1股就可以买卖,很自在。

除了摆脱股数限制,也能摆脱港股上对于每个bid价差的限制,虽然我个人觉得这个没什么不好。

{潜在问题} 继续阅读 »

SIPC不保护非美国国籍客户资产?

在国内进行美股投资的人,最关心的可能还是资金安全问题,例如如果发生券商倒闭的情况,自己的资金是否有保障。。。如果大家有上网查询过相关资料,那么应该会知道SIPC(美国证券投资者保护公司)这个机构,它是负责当券商发生问题时,保护投资者权益的,如果你对该机构不太了解,可先看下这篇文章:关于SIPC(美国证券投资者保护公司);大致了解后你就会知道,只要是在正规美股券商那开户,那么你美股帐户中的证券享有美国证券投资人保护组织 (SIPC) 提供的上限为50万美金的基本保险,其中现金保险以25万美金为上限。

有些网友提出疑问,既然SIPC是美国国内的机构,那么是否SIPC提供的保险只涵盖美国本土客户而不保护非美国国籍客户的资产呢?我们能从SIPC官网上找到相应回答:

There is no requirement that a customer reside in or be a citizen of the United States. A non-U.S. citizen with an account at a brokerage firm that is a member of SIPC is treated the same as a resident or citizen of the United States with an account at a brokerage firm that is a member of SIPC.(来自于该页面:What SIPC Protects

简要翻译:没有规定说客户必须住在美国或为美国公民。非美国公民在SIPC保险成员经纪商开户和美国居民在SIPC成员经纪商开户同等对待。

对SIPC有了大致了解后,我们就会明白,只要在正规美国券商那开户,账户资金的安全还是有保障的(因为正规美国券商必须是SIPC会员),所以在开立美股账户时,一定要甄别自己选择的券商是否是正规券商(随着美股投资在国内越来越热门,已经出现一些假冒的“美国券商网站”了),甄别的最佳方法就是通过SEC及FINRA的网站进行查询。

如何确认自己找的券商是合法的美股券商? 继续阅读 »

美股网络券商Firstrade(第一理财)推出安卓客户端

在等待了很久后,Firstrade(第一理财)终于推出了安卓客户端,希望这次能比起ios客户端稳定些。。

安卓版的下载地址是:https://play.google.com/store/apps/details?id=com.firstrade.android&hl=zh&vsmaid=195&vcid=130625

ios版的下载地址是:https://itunes.apple.com/app/firstrade/id405325225?mt=8# (不太稳定)

另外一个无需客户端的手机版网址是:https://m.firstrade.com/zh_CN

在Firstrade首页出现打开困难的情况下,可尝试访问这个链接登陆帐户:https://east.firstrade.com/cgi-bin/login?ft_locale=zh-cn

浅谈美股的几种交易模式:Day trade,Swing trade和Trend trade

Day trade中文称为日内交易。美股不像A股,股票买了不能当天卖,而是可以做T+0。所以有一种交易方式就是当天买卖,迅速进出,持股时间以分钟计,一般不持股过夜。偶然的买了股票当天就卖出,是intraday trading,但是不算day trade的交易方式。

Day trader基本都是机构和职业投资/投机者,每天交易几十甚至几百次。需要紧盯盘面,快进快出。这是一项压力很大的工作,普通的业余投资者基本没可能做day trade。

Day trade也可以用margin。很多券商给pattern day trader的margin比例比一般人更高,可以到25%,即放大4倍的资金。由于一般day trade在收盘前都要结清,而margin是隔夜才算利息,所以day trade实际上可以免费用margin

既然Day trade基本是一项专业性很强的工作,所以和会计、程序员、建筑师等工作一样,也必然有相关的理论的支持和技巧、经验的积累。Day trade有以下的交易流派或方法:

1、Trend following,国内一般叫“做趋势”,即判断股价在一段时间内会持续上升或下降,则相应的买入或卖空并持有一段时间来获利。

2、Range trading,“做波动”,即判断股价在Channel,即箱体内波动,则在此范围内低买高卖。

3、Contrarian Investing,反向操作,与市场唱反调。

4、Scalping,做差价或套利。因为市场上总有bid/ask价格的不同,其中的差距称为spread,则可以利用这个spread来获利。做scalping时是以bid价格买入,以ask价格卖出,得到spread。当市场比较稳定时适合做scalping。因为每次scalping得到的利润一般很少,所以必须通过很大的成交量和巨大的交易次数来得到可接受的利润。由于市场价格总是在不断变动,所以scalping的timeframe很短,可能是所有交易方式中最短的了,有时只是几秒的时间。

5、Rebate Trading,以ECN的返利作为利润来源。

6、News Playing,好消息发布时买入(如果是见光死的消息则short),坏消息相反,以此获利。

专业做day trade不会用一般的retail broker,而是用direct access broker。后者直接接入ECN,交易速度更快。此外retail broker一般按交易次数收费,不管交易金额,而direct access broker则按交易金额收费,相对来说便宜很多。

相关信息 – 在中国国内如何买卖美股:

其实身处国内的投资者不出国也能在网上开户做空或买入美股、ETF(纽交所、纳斯达克或OTCBB上的股票),只要找能开国际账户的美国本土网上券商开立账户就可以(当然,这家网上券商必须是参加SIPC强制保险的,因为美国政府规定全部券商都必须是SIPC会员),具体开户步骤可参考这里:www.e-investingguide.com/openaccount

美国证券交易委员会(The U.S. Securities and Exchange Commission,简称SEC)认为day trade是高风险的交易style,对pattern day trader(连续5天内至少有4天发生intraday trading)有一些限制,比如帐户余额必须保持在US $25,000以上

Swing trade有翻译成摆动交易的,我个人觉得翻译成波动/波段交易更贴切。从名字上也可以看出,这种交易方法是从股票的上下波动中获利,而不太关注股票的基本面和长期趋势,与day trade中的range trading类似,但是比day trade的timeframe要长,持股时间以天或周计,一般不会超过1个月。

swing trade比较适合在方向不明的股市环境中使用。这时股票围绕一个baseline(经常以exponential moving average – EMA,即均线来衡量),在channel中上下波动,不断重复一个一个的类似pattern。swing trader期望在baseline或更低位置买入,在channle的上沿卖出。

显然,swing trade在单边涨/跌市场会很难于把握。因为这种情况下往往会突破channel,改变原有的pattern。

swing trade不期望在一支股票上赚很多,而是“积小胜为大胜”。

很多业务投资者有意无意的采用swing trade style,因为day trade没有精力做,想trend trade却经常受不住诱惑或煎熬,改成了swing trade。

Trend trade是趋势交易,有时也叫trend following。判断出一支股票进入上升或下降trend后,做一个follower,ride the trend而不管中间的股价起伏,直到trend发生反转。

注意,这种方式不去抄底或short顶,而是等待趋势建立后再跟上。

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